近日，谷城县人民法院在办理谷城某大通物流有限公司实际控制人肖某和员工陈某伪造国家机关公文、证件、印章，伪造企业、事业单位印章案件中，启动涉企案件经济影响评估程序，综合考虑肖某等认罪认罚以及企业强烈的合规整改意愿，法检衔接联动协助，积极探索审判阶段企业合规审查制度，依法判决对肖某、陈某免予刑事处罚。该案系全省首例审判阶段开展刑事企业合规性审查案件。
2021年5月，谷城法院受理该案时，公司实际控制人肖某被羁押，公司多个项目停滞，不少员工失业。2021年10月，该公司向法院和检察院递交了《提请开展刑事合规监督考察的申请书》。面对企业陷入如此困境，谷城法院转变办案理念，希望通过能动司法帮助企业改过自新，多次到企业走访，深入工商联、市场监管局、税务局等相关部门，调查核实企业经营状况、社会贡献和发展预期，全面掌握2名被告人的日常表现，确定是否符合合规制度适用条件。2022年3月，湖北省检察院批准对该企业启动合规监管，谷城法院裁定中止审理。
谷城法院迅速启动涉企案件经济影响评估程序，对企业造成的经济影响进行分析、评估、研判，最大限度降低司法措施对企业正常生产经营带来的影响，及时为2名被告人重新办理取保候审手续，确保公司正常经营。同时要求公诉机关对案涉800万的资金流向进行专项审计，公司经营现状进行补充侦查，最终查明该公司就原有的规模和状况即使不伪造相关文件，也极大可能获得省交通物流发展竞争性分配资金，且800万资金大都用于物流园建设。案发后，肖某主动退缴违法所得800万元，相关责任人也主动投案。谷城法院依法判决对肖某、陈某免予刑事处罚。
审判阶段企业合规是合规改革中不可或缺的重要一环，在2个月的考察期内，谷城法院联合检察院、第三方组织先后7次到该公司实地开展监督考察，并对第三方组织进行全流程监督。在“第三方考察+法检联合督导”监管模式的监督指导下，该公司有效完成了合规承诺和合规计划中的整改项目。
谷城法院与检察院会签了《关于企业合规案件审理相关工作的意见》，从教育挽救涉案企业和进一步优化营商环境的理念出发，在法律规定不明确的前提下，经协商，就企业合规案件办理中的相关问题形成共识，提出具体的工作意见。通过合规整改，该公司‘脱胎换骨’，管理更规范、运转更高效，业绩也在稳步增长，其中纳税额由2021年的100万元增长到2022年的300余万元。同时，通过合规整改工作开展，也进一步增强了合作对象的合作信心，目前该公司与国有物流公司双方已签订深化合作备忘录，为后续合作落地奠定良好基础。
稿件来源：襄阳市委政法委
